Guia de Identificação de Riscos de Conformidade em Projetos Web3: Como os desenvolvedores podem evitar as linhas vermelhas legais?

No contexto do rápido desenvolvimento atual da indústria Web3, muitos empreendedores e desenvolvedores tendem a cair em um equívoco: acreditar que, desde que o projeto esteja registrado no exterior e o servidor implantado no exterior, poderá alcançar a "conformidade natural". No entanto, a chave para a conformidade do projeto reside no seu modelo de negócios, estrutura de financiamento e na situação operacional real, e não na fachada de uma estrutura offshore. Especialmente para as equipes que ainda prestam serviços a usuários na China, é ainda mais importante prestar atenção aos limites legais do projeto e aos potenciais riscos criminais.

Este artigo irá explorar, do ponto de vista dos desenvolvedores, como rapidamente avaliar se um projeto Web3 ultrapassa a "linha vermelha da lei penal". Usaremos quatro tipos comuns de padrões de risco ilegal como exemplos para ajudar os desenvolvedores a estabelecer uma capacidade básica de identificação de riscos nas áreas de estrutura do projeto, funcionalidades do sistema e circulação de tokens. Desde que seja possível identificar e evitar esses tipos de alto risco na fase inicial do projeto, há uma boa chance de se afastar da maior parte dos riscos legais penais.

É importante esclarecer que este artigo se destina principalmente a profissionais de tecnologia que desejam desenvolver-se a longo prazo na indústria Web3 e que valorizam a construção de conformidade do projeto, especialmente aqueles que possuem uma certa consciência dos riscos legais. O nosso objeto de análise foca em projetos que têm uma consciência básica de conformidade e uma certa capacidade de planejamento de negócios. Quanto a projetos fraudulentos que são claramente estabelecidos com o objetivo de captação ilegal de fundos, fraudes ou lavagem de dinheiro, estes não estão dentro do escopo de discussão deste artigo.

Como determinar se um projeto Web3 ultrapassa as linhas vermelhas legais?

Nesta parte, vamos partir da perspectiva dos desenvolvedores, ajudando os técnicos a identificar possíveis sinais críticos de alto risco no projeto, começando pela lógica de negócios e pela estrutura do sistema.

Este tipo de identificação não exige que os desenvolvedores possuam um sistema completo de conhecimentos jurídicos. Desde que dominem algumas "padrões de alta frequência + pontos de julgamento chave" no quadro básico, conseguem fazer uma avaliação inicial se um projeto toca na linha vermelha da lei.

Identificação da Dimensão Um: Jogos de azar ( Crime de exploração de jogos de azar )

Características típicas: entrada de recarga + jogabilidade aleatória + caminho de retirada

Se um projeto Web3 constituir o crime de exploração de jogo, os elementos chave do ciclo fechado geralmente incluem:

• Existe alguma ação de depósito, especialmente através de moeda virtual;
• A plataforma projetou jogos de azar, apostas, aberturas de caixas e outros jogos incertos que possuem aleatoriedade;
• Existem caminhos para a retirada, como por exemplo, os tokens do projeto podem ser trocados por moedas convencionais e circularem nas plataformas de negociação, sendo depois convertidos em moeda fiduciária.

Este processo em três etapas de "recarregar - apostar - retirar" pode ser facilmente visto pelas autoridades judiciais como um "circuito fechado de jogos".

Tomando os jogos Web3 como exemplo, quando um projeto de jogo em cadeia satisfaz simultaneamente os três pontos acima, mesmo que os desenvolvedores sejam responsáveis apenas pela interface frontal, integração de carteira, mecanismos de recompensa e outros módulos, podem enfrentar um risco legal elevado devido à sua profunda participação na construção de um ciclo fechado relacionado ao jogo.

Identificação da Dimensão Dois: Organização de atividades de pirâmide e liderança do crime de atividade de pirâmide (

Características típicas: pagamento do usuário + convite para comissões + cadeia de reembolso em múltiplos níveis

Os pontos de risco deste tipo de projeto residem em saber se o mecanismo de incentivos constitui uma "estrutura de reembolso em pirâmide". Se os desenvolvedores de tecnologia forem responsáveis pela construção de funcionalidades como sistemas de cálculo de comissões, módulos de permissões de níveis, lógicas de distribuição de rendimentos de nós, se não tiverem a capacidade de julgar a estrutura comercial como um todo e não fizerem uma avaliação cautelosa da "lógica de fluxo de fundos + design da estrutura hierárquica", é muito fácil acabar, sem querer, por auxiliar na construção técnica de um sistema de pirâmide.

As seguintes são características comuns de estruturas de pirâmide:

• Pagamento do usuário para adesão: se necessário, compre moedas, faça recargas, compre pacotes de serviços, etc., para obter a qualificação para participar;
• Recompensa por indicações: ao convidar outras pessoas a se registrar ou investir, o recomendador pode receber recompensas;
• Relações de múltiplos níveis: existe uma estrutura hierárquica, e os reembolsos são distribuídos progressivamente de acordo com os níveis.
• A dependência do produto é fraca: os lucros do projeto não dependem de bens ou serviços reais, mas são impulsionados pela expansão do número de pessoas e pela comissão.

Nas estratégias de promoção do Web3, representadas por "Programa de Embaixadores", "Incentivo a Nós" e "Mecanismo de Parceiros da Comunidade", se o modelo de recompensas for construído em torno do desenvolvimento de pessoal e estiver diretamente ligado ao comportamento de pagamento e à estrutura de níveis, deve-se ter especial cuidado para verificar se não está envolvido em esquemas de pirâmide.

Os desenvolvedores de tecnologia que são responsáveis pela construção de algoritmos de comissão, bancos de dados hierárquicos e lógica de liquidação de usuários, e que estão localizados em posições centrais do projeto, mesmo que não tenham participado diretamente em atividades de promoção, podem ser considerados co-autores por "fornecer suporte técnico crucial".

) Reconhecimento da Dimensão Três: Envolvimento em Captação de Recursos Ilegais ### Captação Ilegal de Depósitos Públicos / Crime de Fraude na Captação de Recursos (

Características típicas: captação de recursos do público + promessa de rendimento + sem qualificação financeira

A identificação de projetos de captação de recursos ilegais é relativamente baixa, com os principais pontos de risco concentrados em duas áreas:

Primeiro, a origem dos fundos é ampla e não específica, ou seja, o capital é atraído do público em geral; segundo, promete-se rendimento ou retorno, atraindo o fluxo de capital.

Em projetos Web3, se a "emissão de moeda", "investimento em máquinas de mineração", "troca de pontos" e "rendimento esperado" forem utilizados como principais meios de angariação de fundos, é fácil cair na categoria de captação ilegal de depósitos do público ou fraudes de angariação de fundos.

Modelos de alto risco comuns incluem:

• Emitir moedas para financiamento ao público sem a aprovação das autoridades de supervisão financeira;
• A plataforma promete "manutenção do capital com altos rendimentos" ou estabelece retornos fixos;
• Plataforma de investimento fictícia, aluguer de máquinas de mineração, mecanismo de distribuição de dividendos;
• Criar um fundo de capital, permitindo que os usuários troquem tokens ou pontos por ativos retiráveis na plataforma.

Na prática judicial, a constituição do "crime de captação ilegal de depósitos do público" geralmente é determinada em conjunto com os "quatro critérios": ou seja, se possui ilegalidade ) sem qualificação financeira (, publicidade ) direcionada a um público não específico (, incentivos ) promessas de altos retornos (, e socialidade ) ampla fonte de financiamento (.

Em projetos desse tipo, se os desenvolvedores estiverem profundamente envolvidos no design estrutural da lógica de emissão de tokens, módulo de troca de pontos- tokens, sistema de produtos de investimento, mesmo que não participem da operação e da promoção externa, podem ser considerados co-autores devido ao seu comportamento de "apoio técnico chave".

Particularmente em situações onde há um fluxo de fundos em circuito fechado e expectativas de retorno, as autoridades judiciais costumam incluir os desenvolvedores no âmbito de repressão.

) Identificação da Dimensão Quatro: Envolvimento em Atividades Comerciais Ilegais ### Crime de Atividades Comerciais Ilegais (

Características típicas: negociação de pares de criptomoedas + troca fora da bolsa + canal de entrada e saída de moeda fiduciária

Nos projetos Web3, os cenários de risco típicos relacionados ao "crime de operação ilegal" costumam concentrar-se nas etapas em que plataformas de moedas virtuais estão envolvidas na facilitação da troca entre renminbi e moedas estrangeiras, especialmente quando as moedas virtuais são usadas como intermediárias em operações de "wash trading", podendo assim desencadear a qualificação legal de operação ilegal de câmbio transfronteiriço.

Nos últimos anos, as autoridades judiciais têm aumentado continuamente a repressão a este tipo de "intermediação de câmbio de criptomoedas", com um endurecimento nas medidas de aplicação da lei.

Os seguintes são padrões comuns de comportamento de alto risco:

• Fornecer serviços de depósito, levantamento e movimentação de moeda virtual com o yuan chinês;
• Estabelecer um módulo de negociação OTC fora da bolsa, facilitando a troca entre criptomoedas e moedas fiduciárias;
• A plataforma utiliza criptomoedas para conectar os usuários finais com contas no exterior e realizar trocas.
• Realizar negócios de câmbio e fornecer serviços de compensação sem autorização.

Na prática judicial, mesmo que a plataforma em si não possua diretamente os fundos dos clientes, desde que tenha construído um sistema de intermediação, lógica de troca ou interface de intermediação de transações, a parte técnica também pode ser qualificada como coautora por "organizar a execução de atividades comerciais ilegais".

Particularmente em três cenários típicos a seguir, os desenvolvedores devem estar especialmente atentos:

• O projeto conectou usuários no exterior com financiadores no interior, formando um caminho para a negociação.
• A plataforma utiliza moedas virtuais populares como meio de troca, permitindo a conversão de yuan renminbi em moedas estrangeiras ou a conversão inversa;
• A equipe técnica liderou o desenvolvimento do módulo de entrada e saída de fundos, do programa de correspondência automática, das interfaces API essenciais, entre outros módulos de funcionalidades.

Independentemente de os desenvolvedores estarem ou não diretamente envolvidos na liquidação, se o sistema possuir a capacidade de "intermediação + conversão + conversão de múltiplas moedas", é fácil cair na categoria de crime de operação ilegal.

Como identificar com precisão projetos Web3 de alto risco e evitar riscos legais criminais?

Vários desenvolvedores costumam apresentar a seguinte defesa após o incidente: "Eu apenas desenvolvi a funcionalidade de acordo com os requisitos, não conheço os detalhes do funcionamento."

Mas, na prática judicial, essa afirmação muitas vezes é difícil de se sustentar. A razão é que, para que haja responsabilidade criminal, não depende apenas da participação direta em atos ilícitos, mas também da consciência do agente de que o sistema que ele desenvolveu está prestando assistência substancial a comportamentos ilegais.

De acordo com a teoria da coautoria no nosso Código Penal, desde que o agente tenha conhecimento de que outra pessoa está a cometer um crime e ainda assim forneça tecnologia, assistência ou condições de facilitação, poderá ser considerado como cúmplice ou coautor, assumindo responsabilidades penais de acordo com a lei.

Para os profissionais de tecnologia, as autoridades judiciais geralmente avaliam a partir dos seguintes ângulos se "deveriam saber" que o projeto apresenta riscos legais:

• Se é membro central do projeto, como parceiro técnico, CTO, arquiteto de sistemas, etc;
• Está profundamente envolvido na estrutura de capital, lógica de token, canais de entrada e saída de fundos e outros módulos chave;
• Se foram levantadas dúvidas ou sugestões de alteração sobre a legalidade do projeto, o fluxo de fundos, a conformidade das mecânicas de jogo, etc;
• Se irá receber uma alta compensação, assinar um acordo de cooperação profunda, gozar de uma proporção de dividendos, entre outros, indica que existe uma forte ligação de interesses com a plataforma.

Nos projetos Web3, os desenvolvedores técnicos muitas vezes não são apenas papéis auxiliares marginais, mas sim elementos-chave na implementação e operação do projeto.

Quanto mais um profissional técnico ocupa papéis-chave, como CTO, arquiteto de sistemas ou desenvolvedor principal, mais difícil se torna afirmar "eu não sabia" ou "eu apenas subcontratei" — esses principais técnicos são frequentemente vistos pelas autoridades judiciais como pessoas que têm controle substancial sobre a operação do projeto.

Então, como desenvolvedor, como identificar sinais de risco no início de um projeto, definir claramente as responsabilidades e evitar "ser o bode expiatório"? Os seguintes pontos são sugestões de pré-avaliação que os profissionais de tecnologia devem verificar antes de iniciar ou assumir uma colaboração.

Os desenvolvedores devem ter uma estrutura básica de identificação de riscos legais antes de participar em qualquer projeto Web3. Seja ao considerar uma contratação, uma colaboração externa, ou ao participar como parceiro no início do projeto, as seguintes três sugestões de autoavaliação são particularmente cruciais:

• Ver modo: existe "jogo ) modalidades de apostas (" "pirâmide ) recrutamento em camadas (" "emissão de moeda ) captação de recursos (" ou "atividade ilegal ) arbitragem de câmbio (" etc. quatro grandes estruturas de risco criminal de alta frequência?
• Pergunta lógica: O projeto tem emissão de tokens? De onde vêm os tokens/pontos? Como os fundos dos usuários entram na plataforma? Como os fundos saem? Quem resgata os tokens, e há um caminho para a troca por moeda fiduciária?
• Manter registros: No contrato técnico e na especificação de requisitos, deixar claro que apenas fornece serviços de desenvolvimento, não assumindo responsabilidade pela operação da plataforma. Ao mesmo tempo, registrar as discussões com a parte do projeto sobre "Conformidade das mecânicas de jogo" e "Caminho dos fundos", como evidência para garantia posterior.

Conclusão: Seja um desenvolvedor que entende tanto de tecnologia quanto de lei

Quer sejam os desenvolvedores principais do projeto, arquitetos de sistemas ou responsáveis técnicos na equipe de empreendedorismo, todos devem possuir a capacidade básica de identificar riscos legais criminais. Especialmente na fase inicial de projetos Web3, é necessário avaliar cedo se estão envolvidos em modelos de alto risco, como jogos de azar, promoção ilícita, captação de recursos ilegal ou operações não autorizadas, emitindo alertas precoces e evitando proativamente, para impedir que a negligência leve a consequências legais severas.

No complexo e mutável ecossistema Web3, apenas os desenvolvedores que dominam a capacidade de implementação técnica e conseguem identificar as linhas vermelhas legais poderão se tornar verdadeiros Builders com capacidade de julgamento e de sobrevivência.

A "consciência de conformidade legal" fora da tecnologia é uma habilidade essencial para os desenvolvedores contemporâneos.

O desenvolvimento da indústria Web3 não pode prescindir da construção de conformidade, e os desenvolvedores são a parte mais fácil de ser ignorada, mas a mais central. Esperamos que no futuro possamos trabalhar com mais colegas de tecnologia para promover a implementação de projetos com base na segurança e transparência.