Alors que le marché des actifs virtuels à Taïwan connaît un essor, les exigences des régulateurs en matière de prévention du blanchiment de capitaux deviennent de plus en plus strictes. Récemment, la société San Chuan Token Co., Ltd. a été condamnée à une amende de 1,5 million de dollars taïwanais par la Commission des services financiers de Taïwan (FSC) en raison de plusieurs lacunes dans la vérification des antécédents des clients (KYC) et la surveillance des transactions. Cet incident souligne les défis persistants auxquels sont confrontés les fournisseurs de services d'actifs virtuels (VASP) en matière de conformité.
Le communiqué publié par la Commission des valeurs mobilières et des contrats à terme le 29 juillet montre que le jeton San Chuan (exploitation de la bourse BitStreetX) a violé plusieurs dispositions de la loi sur le Blanchiment de capitaux. Cette sanction découle d'une inspection spéciale réalisée fin 2024, qui a révélé des défauts évidents dans plusieurs étapes clés de l'examen des clients, de la surveillance des transactions et de la conservation des enregistrements.
Plus précisément, les violations concernant le jeton San Chuan incluent : ne pas avoir obtenu les informations sur le nom des cadres supérieurs des clients juridiques conformément aux règlements ; ne pas avoir suffisamment vérifié la richesse et la source de fonds des clients à haut risque ; approuver l'augmentation des limites de dépôt et de retrait en nouveaux dollars taïwanais sans avoir évalué adéquatement la capacité financière du client ; ne pas avoir inclus l'adresse IP d'enregistrement du client dans le champ de surveillance des transactions ; ne pas avoir correctement conservé la date de clôture des cas d'alerte de transaction suspecte ; et les informations sur les transactions enregistrées dans le système de comptabilité ne correspondant pas à la réalité, etc.
Cet incident n'est pas un cas isolé. En examinant l'année écoulée, plus de six entreprises liées aux actifs virtuels ont été sanctionnées en raison de problèmes de conformité similaires. Cette série d'actions punitives reflète l'augmentation constante des exigences de conformité des autorités de régulation taïwanaises à l'égard de l'industrie des actifs virtuels, tout en mettant en lumière les défis auxquels les VASP sont confrontés pour s'adapter et répondre à ces exigences.
Pour l'ensemble du secteur, ces cas ont sonné l'alarme. Les fournisseurs de services d'actifs virtuels doivent accorder plus d'attention et améliorer leur système de conformité, en particulier en matière de diligence raisonnable des clients, de surveillance des transactions et de gestion des données. En même temps, cela reflète également les efforts des régulateurs pour équilibrer l'innovation et le contrôle des risques afin d'assurer le développement sain du marché des actifs virtuels.
Avec le développement continu du marché des actifs virtuels, il est prévisible que les exigences réglementaires seront davantage précises et strictes. Pour les VASP, renforcer proactivement la gestion de la conformité est non seulement nécessaire pour répondre aux exigences réglementaires, mais c'est aussi la clé pour gagner la confiance des utilisateurs et réaliser un développement durable à long terme.
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Alors que le marché des actifs virtuels à Taïwan connaît un essor, les exigences des régulateurs en matière de prévention du blanchiment de capitaux deviennent de plus en plus strictes. Récemment, la société San Chuan Token Co., Ltd. a été condamnée à une amende de 1,5 million de dollars taïwanais par la Commission des services financiers de Taïwan (FSC) en raison de plusieurs lacunes dans la vérification des antécédents des clients (KYC) et la surveillance des transactions. Cet incident souligne les défis persistants auxquels sont confrontés les fournisseurs de services d'actifs virtuels (VASP) en matière de conformité.
Le communiqué publié par la Commission des valeurs mobilières et des contrats à terme le 29 juillet montre que le jeton San Chuan (exploitation de la bourse BitStreetX) a violé plusieurs dispositions de la loi sur le Blanchiment de capitaux. Cette sanction découle d'une inspection spéciale réalisée fin 2024, qui a révélé des défauts évidents dans plusieurs étapes clés de l'examen des clients, de la surveillance des transactions et de la conservation des enregistrements.
Plus précisément, les violations concernant le jeton San Chuan incluent : ne pas avoir obtenu les informations sur le nom des cadres supérieurs des clients juridiques conformément aux règlements ; ne pas avoir suffisamment vérifié la richesse et la source de fonds des clients à haut risque ; approuver l'augmentation des limites de dépôt et de retrait en nouveaux dollars taïwanais sans avoir évalué adéquatement la capacité financière du client ; ne pas avoir inclus l'adresse IP d'enregistrement du client dans le champ de surveillance des transactions ; ne pas avoir correctement conservé la date de clôture des cas d'alerte de transaction suspecte ; et les informations sur les transactions enregistrées dans le système de comptabilité ne correspondant pas à la réalité, etc.
Cet incident n'est pas un cas isolé. En examinant l'année écoulée, plus de six entreprises liées aux actifs virtuels ont été sanctionnées en raison de problèmes de conformité similaires. Cette série d'actions punitives reflète l'augmentation constante des exigences de conformité des autorités de régulation taïwanaises à l'égard de l'industrie des actifs virtuels, tout en mettant en lumière les défis auxquels les VASP sont confrontés pour s'adapter et répondre à ces exigences.
Pour l'ensemble du secteur, ces cas ont sonné l'alarme. Les fournisseurs de services d'actifs virtuels doivent accorder plus d'attention et améliorer leur système de conformité, en particulier en matière de diligence raisonnable des clients, de surveillance des transactions et de gestion des données. En même temps, cela reflète également les efforts des régulateurs pour équilibrer l'innovation et le contrôle des risques afin d'assurer le développement sain du marché des actifs virtuels.
Avec le développement continu du marché des actifs virtuels, il est prévisible que les exigences réglementaires seront davantage précises et strictes. Pour les VASP, renforcer proactivement la gestion de la conformité est non seulement nécessaire pour répondre aux exigences réglementaires, mais c'est aussi la clé pour gagner la confiance des utilisateurs et réaliser un développement durable à long terme.