Guide d'identification des risques de conformité des projets Web3 : comment les développeurs peuvent-ils rester à l'écart des lignes rouges juridiques ?

Dans le contexte du développement rapide de l'industrie Web3, de nombreux entrepreneurs et développeurs tombent facilement dans un piège : croire que tant que le projet est enregistré à l'étranger et que le serveur est déployé à l'étranger, il peut atteindre une "Conformité" naturelle. Cependant, la clé de la conformité d'un projet réside dans son modèle commercial, sa structure de financement et sa situation opérationnelle réelle, et non dans une structure de sortie superficielle. En particulier pour les équipes qui fournissent encore des services aux utilisateurs chinois depuis le territoire, il est d'autant plus important de prêter attention aux limites légales du projet et aux risques criminels potentiels.

Cet article abordera, du point de vue des développeurs, comment évaluer rapidement si un projet Web3 franchit la "ligne rouge pénale". Nous prendrons quatre types de modèles de risque illégal courants dans la pratique comme exemples, afin d'aider les développeurs à établir une capacité de reconnaissance des risques de base en ce qui concerne la structure du projet, les fonctionnalités du système et la circulation des jetons. Tant qu'il est possible d'identifier et d'éviter ces types à haut risque dès les premières étapes du projet, il est probable de se tenir à l'écart de la plupart des risques juridiques pénaux.

Il convient de préciser que cet article s'adresse principalement aux professionnels techniques souhaitant se développer à long terme dans le secteur Web3 et attachant de l'importance à la construction de la conformité des projets, en particulier ceux appartenant à des groupes de développeurs ayant une certaine conscience des risques juridiques. Notre analyse se concentre sur des projets ayant une conscience de base de la conformité et une certaine capacité de planification commerciale. En ce qui concerne les projets frauduleux établis clairement dans le but de collecter des fonds illégalement, de frauder ou de blanchir de l'argent, ils ne font pas partie de la discussion de cet article.

Comment déterminer si un projet Web3 enfreint la ligne rouge légale ?

Dans cette partie, nous partirons du point de vue des développeurs pour aider les techniciens à identifier les signaux d'alerte clés et potentiellement dangereux dans le projet, en se basant sur la logique métier et la structure du système.

Cette identification ne nécessite pas que les développeurs possèdent un système complet de connaissances juridiques. Il suffit de maîtriser un cadre de base de "modèles à haute fréquence + points de jugement clés" pour pouvoir juger de manière préliminaire si un projet enfreint la ligne rouge légale.

Identification de la dimension un : jeux d'argent ( crime d'ouverture de casino )

Caractéristiques typiques : point d'entrée de recharge + gameplay aléatoire + chemin de retrait

Les projets Web3 qui constituent une infraction d'ouverture de casino comprennent généralement les éléments clés suivants :

• Existe-t-il des comportements de recharge, en particulier par le biais de dépôts en crypto-monnaie;
• La plateforme a-t-elle conçu des jeux de hasard, des concours, des ouvertures de caisses, etc. qui possèdent une certaine incertitude?
• Existe-t-il un chemin de retrait, par exemple, les jetons de projet peuvent être échangés contre des devises principales et circuler vers la plateforme d'échange, puis être convertis en monnaie fiduciaire.

Ce processus en trois étapes de "recharge - mise - retrait" peut facilement être considéré par les autorités judiciaires comme un "circuit fermé lié aux jeux".

Prenons l'exemple des jeux Web3. Lorsque les projets de jeux sur blockchain satisfont simultanément aux trois points mentionnés ci-dessus, même si les développeurs ne sont responsables que de l'interface frontale, de l'intégration du portefeuille et des mécanismes de récompense, ils peuvent également faire face à des risques juridiques élevés en raison de leur participation active à la construction d'un cercle fermé de jeux d'argent.

Identification de la dimension deux : organisations liées aux systèmes pyramidaux, crime d'organisation et de direction d'activités de système pyramidal (

Caractéristiques typiques : paiement des utilisateurs + commissions d'invitation + chaîne de remises multi-niveaux

Les points de risque de ce type de projet résident dans le fait que le mécanisme d'incitation lui-même constitue une "structure de retour d'argent en pyramide". Si les développeurs techniques sont responsables de la construction de fonctionnalités telles que le système de calcul des commissions, le module de niveaux de droits et la logique de distribution des revenus des nœuds, et s'ils manquent de capacité de jugement sur la structure commerciale globale, sans une évaluation prudente de la "logique de flux de fonds + conception de la structure hiérarchique", ils peuvent facilement, sans le vouloir, contribuer à la mise en place technique d'un système de vente pyramidale.

Voici les caractéristiques typiques des structures de type pyramidal :

• Adhésion par paiement des utilisateurs : Si vous devez d'abord acheter des pièces, recharger, acheter un pack de services, etc., pour obtenir le droit de participation;
• Commission de parrainage : En invitant d'autres à s'inscrire ou à investir, le parrain peut recevoir une récompense ;
• Relations hiérarchiques: il existe une structure hiérarchique, les remises sont versées de manière dégressive par niveau.
• Faible dépendance des produits : les bénéfices du projet ne dépendent pas de biens ou de services réels, mais sont plutôt alimentés par l'expansion du nombre de personnes et par des commissions.

Dans les stratégies de promotion Web3 représentées par des concepts tels que "Programme d'Ambassadeur", "Incitation des Nœuds" et "Mécanisme de Partenariat Communautaire", si le modèle de récompense est construit autour du développement des personnes et est directement lié au comportement de paiement et à la structure des niveaux, il est nécessaire de prêter une attention particulière à la possibilité qu'il s'agisse d'un système pyramidal.

Les développeurs techniques qui sont responsables de la mise en place d'algorithmes de commission, de bases de données hiérarchiques et de logiques de règlement des utilisateurs, et qui se trouvent au cœur du projet, peuvent être considérés comme complices en raison de "l'apport d'un soutien technologique clé", même s'ils n'ont pas participé directement aux activités de promotion.

) Reconnaissance de la dimension trois : collecte illégale de fonds ### acceptation illégale de dépôts du public / escroquerie à la collecte de fonds (

Caractéristiques typiques : collecte de fonds auprès du public + promesse de rendement + sans qualification financière

La difficulté d'identification des projets de collecte de fonds illégaux est relativement faible, les points de risque se concentrent principalement sur deux aspects :

Premièrement, les sources de financement sont larges et non spécifiques, c'est-à-dire qu'elles s'adressent au grand public pour attirer des fonds ; deuxièmement, il y a une promesse de rendement ou de retour, attirant ainsi des flux de capitaux.

Dans les projets Web3, si le financement est principalement basé sur des moyens tels que "émission de jetons", "investissement dans des machines de minage", "échange de points" et "rendement attendu", cela risque de tomber sous la qualification de collecte illégale de dépôts du public ou d'escroquerie par collecte de fonds.

Les modèles de risque élevé courants incluent :

• Émettre des devises et lever des fonds auprès du public sans l'approbation des autorités de régulation financière;
• La plateforme promet une "garantie de capital et des rendements élevés" ou fixe un retour fixe;
• Plateformes de gestion d'actifs fictives, location de machines de minage, mécanismes de dividendes;
• Établir un fonds, permettant aux utilisateurs d'échanger des actifs retirables sur la plateforme avec des jetons ou des points.

Dans la pratique judiciaire, la question de savoir si cela constitue le "crime d'absorption illégale des dépôts publics" est généralement déterminée en combinant les "quatre critères": à savoir, s'il existe une illégalité ) sans qualification financière (, une publicité publique ) visant un public non spécifique (, une incitation ) promettant des rendements élevés (, et une dimension sociale ) avec des sources de financement variées (.

Dans ce type de projet, si les développeurs sont fortement impliqués dans la conception de la logique d'émission de jetons, du module d'échange de points-jetons, du système de produits d'investissement, même s'ils n'ont pas participé à l'exploitation et à la promotion externe, ils peuvent être considérés comme complices en raison de leur "soutien technique clé".

Surtout dans le cas où le système crée un flux de fonds en boucle + des attentes de retour, les autorités judiciaires ont souvent tendance à inclure les développeurs dans le champ d'application de la répression.

) Reconnaissance de la dimension quatre : activités commerciales illégales ### délit de commerce illégal (

Caractéristiques typiques : échange de cryptomonnaies + échange de gré à gré + canal de dépôt et de retrait de monnaie fiduciaire

Dans les projets Web3, les scénarios de risque typiques liés au "crime d'exploitation illégale" se concentrent souvent sur le processus où les plateformes de monnaie virtuelle sont soupçonnées de faciliter l'échange entre le renminbi et les devises étrangères, en particulier lorsque les monnaies virtuelles sont utilisées comme intermédiaires dans des transactions de compensation, ce qui peut déclencher la qualification légale d'exploitation illégale de type échange transfrontalier.

Ces dernières années, les autorités judiciaires ont intensifié la répression de ce type de comportement de "médiation d'échange de monnaies virtuelles", avec un durcissement des mesures d'application.

Voici des modèles de comportement à haut risque courants :

• Fournir des services de dépôt, de retrait et de transfert entre les devises virtuelles et le renminbi ;
• Établir un module de trading OTC hors cote, qui facilite l'échange entre les cryptomonnaies et les monnaies fiduciaires;
• La plateforme utilise des crypto-monnaies pour connecter les utilisateurs finaux et les comptes étrangers afin de réaliser des échanges entre eux;
• Effectuer des opérations de change et fournir des services de mise en relation de règlement sans autorisation.

Dans la pratique judiciaire, même si la plateforme elle-même ne détient pas directement les fonds des clients, tant qu'elle a mis en place un système de mise en relation pour l'échange, une logique de mise en relation pour les échanges ou une interface de mise en relation pour les transactions, la partie technique peut également être qualifiée de co-auteur pour "organisation d'activités commerciales illégales".

Particulièrement dans les trois scénarios typiques suivants, les développeurs doivent être particulièrement vigilants :

• Le projet a relié des utilisateurs étrangers avec des investisseurs nationaux, formant un chemin de contrepartie;
• La plateforme utilise des crypto-monnaies principales comme moyen d'échange, permettant l'échange de RMB contre des devises étrangères ou l'échange inverse;
• Les techniciens ont dirigé le développement des modules de dépôt et de retrait, du programme de correspondance automatique, des interfaces API clés, etc.

Peu importe si les développeurs participent directement au règlement, tant que le système possède la capacité de "mise en relation + conversion + transformation multi-devises", il est facile de tomber sous le coup de la loi pour activité illégale.

Comment identifier avec précision les projets Web3 à haut risque et éviter les risques juridiques criminels ?

De nombreux développeurs avancent souvent en défense après un incident : "Je ne fais que développer des fonctionnalités selon les besoins, je ne connais pas les spécificités du jeu."

Mais dans la pratique judiciaire, cette affirmation est souvent difficile à établir. La raison en est que la responsabilité pénale ne dépend pas seulement de la participation directe à l'acte illégal, mais également de savoir si l'individu a "connaissance" que le système qu'il a développé apporte une aide substantielle à l'acte illégal.

Selon la théorie de la complicité dans le droit pénal chinois, tant qu'un individu sait que d'autres commettent un crime et qu'il fournit néanmoins des technologies, une assistance ou des conditions facilitantes, il peut être reconnu comme complice ou coauteur et être tenu responsable pénalement.

Pour les techniciens, les autorités judiciaires évaluent généralement s'ils "devraient savoir" que le projet présente un risque d'illégalité sous plusieurs aspects :

• Est-ce un membre clé du projet, comme un partenaire technique, un CTO, un architecte système, etc.;
• Avez-vous participé en profondeur aux structures de financement, à la logique des tokens, aux canaux de dépôt et de retrait, et à d'autres modules clés;
• Avez-vous déjà soulevé des doutes ou proposé des modifications concernant la légalité du projet, la direction des flux de fonds, ou la conformité des mécanismes de jeu ?
• La réception de rémunérations élevées, la signature d'accords de coopération approfondis, la jouissance de parts de dividendes, etc., indiquent un lien d'intérêts profond avec la plateforme.

Dans les projets Web3, les développeurs techniques ne sont souvent pas des rôles auxiliaires marginaux, mais plutôt des maillons clés pour la mise en œuvre et le fonctionnement du projet.

Plus les techniciens occupant des rôles clés tels que CTO, architecte système ou développeur principal, plus il leur est difficile d'affirmer "je ne suis pas au courant" ou "je suis juste sous-traitant" - ces principaux acteurs techniques sont souvent considérés par les autorités judiciaires comme des personnes ayant un contrôle substantiel sur le fonctionnement du projet.

Alors, en tant que développeur, comment identifier les signaux de risque au début d'un projet, clarifier les responsabilités et éviter de "prendre la responsabilité" ? Voici quelques points que le personnel technique doit examiner avant de commencer ou de prendre en charge une collaboration.

Avant de participer à tout projet Web3, les développeurs doivent disposer d'un cadre de reconnaissance des risques juridiques de base. Que ce soit en considérant une embauche, une coopération en sous-traitance, ou en tant que partenaire participant au lancement du projet, les trois étapes d'auto-vérification suivantes sont particulièrement cruciales :

• Mode d'examen : existe-t-il des structures de risque criminel à forte fréquence telles que "jeu lié ) méthodes de jeu (" "pyramide liée ) recrutement en niveaux (" "non absorbé ) émission de jetons et collecte de fonds (" ou "exploitation illégale ) arbitrage de change (" ?
• Logique de question : le projet a-t-il une émission de jetons ? D'où viennent les jetons/points ? Comment les fonds des utilisateurs entrent-ils sur la plateforme ? Comment les fonds sortent-ils ? Qui échange les jetons, y a-t-il un chemin d'échange vers la monnaie fiduciaire ?
• Tenir des registres : dans le contrat technique et le cahier des charges, indiquer clairement que l'on ne fournit que des services de développement et que l'on n'assume aucune responsabilité concernant l'exploitation de la plateforme. En même temps, enregistrer les discussions avec le partenaire de projet concernant "la conformité des mécanismes" et "les chemins de financement", comme preuve pour l'auto-garantie ultérieure.

Conclusion : Devenir un développeur qui comprend à la fois la technologie et le droit

Que ce soit les développeurs principaux du projet, les architectes système ou les responsables techniques de l'équipe de startup, tous doivent avoir la capacité de reconnaître les risques juridiques pénaux fondamentaux. En particulier, au stade de démarrage des projets Web3, il est essentiel d'évaluer dès que possible s'ils impliquent des modes à haut risque tels que le jeu, la transmission, la collecte de fonds illégale ou la gestion illégale, afin de déclencher des alertes précoces, d'éviter activement ces risques et d'empêcher de se retrouver piégé dans un tourbillon de responsabilité pénale à cause d'une négligence.

Dans l'écosystème Web3 complexe et en constante évolution, seuls les développeurs qui possèdent à la fois la capacité de mettre en œuvre des technologies et la capacité d'identifier les lignes rouges juridiques peuvent devenir de véritables Builders dotés de jugement et de capacité de survie.

La "conscience juridique de conformité" au-delà de la technologie est une force indispensable pour les développeurs contemporains.

Le développement de l'industrie Web3 ne peut se faire sans la construction de la conformité, et les développeurs sont l'un des maillons les plus facilement négligés, mais les plus essentiels. Nous espérons à l'avenir pouvoir collaborer avec davantage de pairs technologiques pour faire avancer les projets sur une base sécurisée et transparente.