Guía de identificación de riesgos de cumplimiento para proyectos Web3: ¿cómo pueden los desarrolladores mantenerse alejados de la línea roja legal?

En el contexto del rápido desarrollo actual de la industria Web3, muchos emprendedores y desarrolladores tienden a caer en un error: pensar que solo porque el proyecto esté registrado en el extranjero y el servidor esté desplegado en el exterior, se puede lograr un "Cumplimiento" natural. Sin embargo, la clave para determinar si un proyecto es conforme radica en su modelo de negocio, estructura de financiamiento y situación operativa real, y no en la estructura superficial de salida al extranjero. Especialmente para los equipos que aún ofrecen servicios a usuarios en China, es aún más importante prestar atención a los límites legales del proyecto y los riesgos penales potenciales.

Este artículo abordará desde la perspectiva de los desarrolladores cómo juzgar rápidamente si un proyecto Web3 ha cruzado la "línea roja del código penal". Usaremos como ejemplo cuatro tipos comunes de patrones de riesgo ilegal en la práctica, ayudando a los desarrolladores a establecer una capacidad básica de identificación de riesgos desde la estructura del proyecto, las funciones del sistema, la circulación de tokens, entre otros aspectos. Siempre que se puedan identificar y evitar estos tipos de alto riesgo en las primeras etapas del proyecto, se espera estar lejos de la mayoría de los riesgos legales penales.

Es importante señalar que este artículo está dirigido principalmente a los profesionales técnicos que desean desarrollarse a largo plazo en la industria Web3 y que valoran la construcción de cumplimiento de proyectos, especialmente a aquellos desarrolladores que tienen un cierto nivel de conciencia sobre los riesgos legales. Nuestro objeto de análisis se centra en proyectos que tienen una conciencia básica de cumplimiento y una cierta capacidad de planificación empresarial. En cuanto a los proyectos fraudulentos que se establecen con el propósito claro de la captación ilegal de fondos, el fraude o el lavado de dinero, no se encuentran dentro del alcance de esta discusión.

¿Cómo determinar si un proyecto Web3 está cruzando la línea roja legal?

En esta parte, partiremos desde la perspectiva de los desarrolladores para ayudar a los técnicos a identificar las posibles señales clave de alto riesgo en el proyecto, comenzando desde la lógica de negocio y la estructura del sistema.

Este reconocimiento no requiere que los desarrolladores tengan un sistema completo de conocimientos legales. Solo necesitan dominar un marco básico de "patrones de alta frecuencia + puntos clave de juicio" para poder juzgar preliminarmente si un proyecto toca la línea roja legal.

Identificación de dimensión uno: delitos de apuestas ( delito de operar un casino )

Características típicas: entrada de recarga + juego aleatorio + ruta de retiro

Si un proyecto Web3 constituye el delito de operar un casino, los elementos clave del circuito cerrado suelen incluir:

• ¿Existe comportamiento de recarga, especialmente a través de depósitos en criptomonedas?
• ¿La plataforma ha diseñado juegos de azar, apuestas, aperturas de cajas u otras modalidades inciertas con elementos de aleatoriedad?
• ¿Hay un camino de retiro, por ejemplo, los tokens del proyecto pueden ser intercambiados por monedas principales y circular hacia la plataforma de intercambio, y luego ser convertidos en moneda fiduciaria?

Este proceso de tres etapas de "recarga - apuesta - retiro" puede ser fácilmente considerado por las autoridades judiciales como un "circuito cerrado relacionado con el juego".

Tomando como ejemplo los juegos Web3, cuando un proyecto de juego en cadena cumple simultáneamente con los tres puntos mencionados anteriormente, incluso si los desarrolladores solo son responsables de la interfaz frontal, la integración de billeteras, mecanismos de recompensas y otros módulos, también pueden enfrentar un alto riesgo legal debido a su participación profunda en la construcción de un circuito cerrado relacionado con el juego.

Reconocimiento de la dimensión dos: organizaciones relacionadas con el fraude piramidal, delito de liderar actividades de fraude piramidal (

Características típicas: Pago del usuario + Recompensa por invitación + Cadena de retribución multinivel

Los puntos de riesgo de este tipo de proyectos radican en si el mecanismo de incentivos en sí mismo constituye una "estructura de retribución en pirámide". Si los desarrolladores técnicos son responsables de construir funciones como el sistema de cálculo de comisiones, el módulo de permisos por niveles, la lógica de distribución de ingresos de nodos, etc., si carecen de la capacidad de juicio sobre la estructura comercial general y no hacen un juicio prudente sobre el "flujo de fondos + diseño de la estructura jerárquica", es muy fácil que, sin querer, ayuden a completar la construcción técnica de un sistema de pirámide.

Las siguientes son las características comunes de las estructuras en forma de esquema piramidal:

• Unirse al pago del usuario: Si es necesario comprar monedas, recargar, comprar un paquete de servicios, etc., para obtener la calificación para participar;
• Recompensa por atraer personas: al invitar a otros a registrarse o invertir, el recomendador puede recibir una recompensa;
• Relaciones jerárquicas: existe una estructura de arriba hacia abajo, y las recompensas se distribuyen de manera decreciente por niveles;
• Baja dependencia del producto: las ganancias del proyecto no dependen de bienes o servicios reales, sino que se basan en la expansión de personas y en comisiones.

En las estrategias de promoción de Web3, representadas por el "Programa de Embajadores", "Incentivos de Nodos" y "Mecanismo de Socios de la Comunidad", si el modelo de recompensas se construye en torno al desarrollo de personal y está directamente vinculado al comportamiento de pago y a la estructura de niveles, se debe prestar especial atención a si se sospecha que es un esquema piramidal.

Los desarrolladores técnicos que sean responsables de construir algoritmos de reembolso, bases de datos jerárquicas y lógica de liquidación de usuarios, y que se encuentren en una posición central del proyecto, incluso si no participan directamente en las actividades de promoción, también pueden ser considerados cómplices por "proporcionar un soporte técnico clave".

) Dimensión de identificación tres: implicación en el delito de captación ilegal de fondos ### delito de captación ilegal de depósitos del público / fraude de captación (

Características típicas: captación de fondos del público + promesas de rendimiento + sin cualificación financiera

La dificultad de identificar proyectos de captación de fondos ilegales es relativamente baja, y los puntos de riesgo se concentran principalmente en dos aspectos:

Primero, las fuentes de financiamiento son amplias y no específicas, es decir, dirigidas al público en general para captar fondos; segundo, se prometen beneficios o retornos para atraer flujos de capital.

En proyectos de Web3, si se utilizan como métodos de recaudación de fondos el "emisión de monedas", "inversión en máquinas mineras", "canje de puntos" y "rendimientos esperados", se corre el riesgo de caer dentro del ámbito de la captación ilegal de depósitos del público o fraude de recaudación de fondos.

Los patrones de alto riesgo más comunes incluyen:

• Emitir monedas y financiarse al público sin la aprobación de las autoridades de regulación financiera;
• La plataforma promete "preservar el capital con altos rendimientos" o establece un retorno fijo;
• Plataformas de inversión ficticias, alquiler de máquinas de minería, mecanismos de dividendos;
• Establecer un fondo de capital, permitiendo a los usuarios intercambiar activos retirables en la plataforma utilizando tokens o puntos.

En la práctica judicial, si constituye el "delito de captación ilegal de depósitos del público", generalmente se determina de manera integral a través de los "cuatro estándares": es decir, si tiene ilegalidad ) sin calificación financiera (, publicidad ) dirigida a un público no específico (, inducibilidad ) prometiendo altos rendimientos (, y sociabilidad ) con fuentes de fondos amplias (.

En este tipo de proyectos, si los desarrolladores participan profundamente en el diseño estructural de la lógica de emisión de tokens, el módulo de intercambio de puntos-tokens, el sistema de productos de inversión, incluso si no participan en la operación y la promoción externa, también pueden ser considerados coautores debido a su comportamiento de "apoyo tecnológico clave".

Especialmente en el caso de que el sistema forme un flujo de capital cerrado + expectativas de retorno, las autoridades judiciales a menudo incluirán a los desarrolladores en el ámbito de la represión.

) Dimensión de identificación cuatro: delitos de operación ilegal ### delito de operación ilegal (

Características típicas: emparejamiento de criptomonedas + intercambio extrabursátil + canal de entrada y salida de moneda fiduciaria

En los proyectos de Web3, los escenarios de riesgo típicos de "delito de operación ilegal" a menudo se concentran en la etapa en que las plataformas de criptomonedas están implicadas en la intermediación del intercambio entre yuanes y divisas extranjeras, especialmente cuando las criptomonedas se utilizan como intermediarias en operaciones de lavado, lo que puede desencadenar la calificación legal de operación ilegal de tipo de cambio transfronterizo.

En los últimos años, las autoridades judiciales han intensificado la represión de este tipo de conducta de "intercambio de divisas mediante criptomonedas", y los estándares de aplicación de la ley se han vuelto más estrictos.

A continuación se presentan los patrones de comportamiento de alto riesgo más comunes:

• Proporcionar servicios de recarga, retiro y transferencia entre criptomonedas y renminbi;
• Establecer un módulo de negociación OTC fuera de bolsa, que facilite el intercambio entre criptomonedas y monedas fiduciarias;
• La plataforma utiliza criptomonedas para conectar a los usuarios finales con cuentas en el extranjero y completar el intercambio.
• Realizar operaciones de divisas y proporcionar servicios de compensación y emparejamiento sin autorización.

En la práctica judicial, incluso si la plataforma no posee directamente los fondos de los clientes, siempre que haya construido un sistema de emparejamiento, una lógica de intercambio o una interfaz de emparejamiento de transacciones, la parte técnica también podría ser calificada como cómplice por "organizar y llevar a cabo actividades comerciales ilegales".

En particular, los desarrolladores deben tener especial cuidado en los siguientes tres escenarios típicos:

• El proyecto conectó a usuarios extranjeros con fuentes de financiamiento nacionales, formando un camino de negociación.
• La plataforma utiliza criptomonedas populares como medio de intercambio, para realizar el cambio de yuanes a divisas extranjeras o el cambio inverso;
• El personal técnico lideró el desarrollo de módulos de entrada y salida de fondos, programas de emparejamiento automático, interfaces API clave y otros módulos funcionales.

Independientemente de si los desarrolladores participan directamente en la liquidación, siempre que el sistema tenga la capacidad de "intermediación + cambio + conversión de múltiples monedas", será fácil caer en la categoría de delitos de operación ilegal.

¿Cómo identificar con precisión los proyectos Web3 de alto riesgo y evitar riesgos legales penales?

Muchos desarrolladores a menudo presentan como defensa después del incidente: "Solo desarrollé la funcionalidad según las necesidades, no conozco los detalles de cómo se juega."

Pero en la práctica judicial, esta afirmación a menudo es difícil de sostener. La razón es que la responsabilidad penal no solo depende de si la persona participó directamente en el acto ilícito, sino también de si el autor "sabía" que el sistema que desarrolló estaba proporcionando asistencia sustancial a actos ilegales.

De acuerdo con la teoría de la complicidad en el derecho penal de nuestro país, siempre que una persona sepa que otra está cometiendo un delito y aún así proporcione tecnología, asistencia o condiciones favorables, podría ser considerada como cómplice o coautor, y por lo tanto, asumir responsabilidad penal según la ley.

Para los profesionales técnicos, las autoridades judiciales generalmente evalúan desde los siguientes ángulos si "deberían saber" que el proyecto presenta riesgos legales:

• ¿Es un miembro clave del proyecto, como socio técnico, CTO, arquitecto de sistemas, etc.;
• ¿Se ha participado profundamente en módulos clave como la estructura de capital, la lógica de tokens, los canales de entrada y salida de fondos?
• ¿Se han planteado dudas o sugerencias de cambio sobre la legalidad del proyecto, el flujo de fondos, la Cumplimiento de las reglas del juego, etc.;
• Si se recibe una alta compensación, se firma un acuerdo de cooperación profunda y se disfruta de una proporción de dividendos, indica que existe un fuerte vínculo de interés con la plataforma.

En los proyectos de Web3, los desarrolladores técnicos a menudo no son roles auxiliares marginales, sino que son la parte clave que impulsa la implementación y operación del proyecto.

Cuanto más ocupen roles clave como CTO, arquitecto de sistemas o desarrollador principal, más difícil será para los técnicos afirmar "no estoy informado" o "solo estoy subcontratando"; este tipo de personal técnico principal a menudo es visto por las autoridades judiciales como personas con capacidad de control sustancial sobre el funcionamiento del proyecto.

Entonces, como desarrollador, ¿cómo identificar señales de riesgo en las primeras etapas del proyecto, definir claramente los límites de responsabilidad y evitar "cargar con la culpa"? Los siguientes puntos son recomendaciones de previsión que los técnicos deben autoevaluar antes de unirse a la empresa o asumir una colaboración.

Los desarrolladores deben tener un marco básico de identificación de riesgos legales antes de participar en cualquier proyecto Web3. Ya sea que estén considerando unirse, colaborar con subcontratistas o participar como socios en el lanzamiento de un proyecto, los siguientes tres pasos de autoevaluación son especialmente cruciales:

• Ver patrón: ¿existen estructuras de riesgo penal de alta frecuencia como "juego ) métodos de apuestas (" "pirámide ) reclutamiento en niveles (" "emisión de monedas ) atraer fondos (" o "operaciones ilegales ) intercambio de divisas ("?
• Pregunta lógica: ¿El proyecto tiene emisión de tokens? ¿De dónde provienen los tokens/puntos? ¿Cómo ingresan los fondos de los usuarios a la plataforma? ¿Cómo salen los fondos? ¿Quién redime los tokens, existe un camino de conversión a moneda fiat?
• Dejar constancia: En el acuerdo técnico y en el documento de requisitos, dejar claro que solo se proporcionan servicios de desarrollo y no se asume responsabilidad por la operación de la plataforma. Al mismo tiempo, registrar las discusiones con el proyecto sobre "cumplimiento de la jugabilidad" y "ruta de fondos", como evidencia para la auto garantía posterior.

Conclusión: Sé un desarrollador que entienda tanto la tecnología como la ley

Tanto los desarrolladores principales del proyecto, como los arquitectos de sistemas y los responsables técnicos del equipo emprendedor, deben tener la capacidad básica de identificar riesgos legales penales. Especialmente en la fase inicial de los proyectos Web3, es necesario evaluar lo antes posible si están involucrados en modelos de alto riesgo como el juego, la transmisión, la captación ilegal de fondos o la operación ilegal, para prevenir y evitar activamente, evitando quedar atrapados en un torbellino de responsabilidad penal debido a la negligencia.

En un ecosistema Web3 complejo y en constante cambio, solo los desarrolladores que dominan tanto la capacidad de implementación técnica como la identificación de las líneas rojas legales pueden convertirse en verdaderos Builders con capacidad de juicio y supervivencia.

La "conciencia legal de cumplimiento" más allá de la tecnología es una habilidad esencial para los desarrolladores contemporáneos.

El desarrollo de la industria Web3 no puede separarse de la construcción de cumplimiento, y los desarrolladores son la parte más fácil de pasar por alto, pero la más fundamental. Esperamos poder trabajar con más colegas técnicos en el futuro para impulsar la implementación de proyectos sobre una base de seguridad y transparencia.